关于《温瑞一号混合型私募基金》基金合同变更通知
时间:2018-09-27 15:10:00

? 温瑞一号混合型私募基金份额持有人:?????

???? 【浙江万博为什么叫狗万_狗万怎么取消充值_狗万取款 标准方格投资管理有限公司】(以下简称“我公司”)在国泰君安证券股份有限公司托管的【温瑞一号混合型私募基金】于2017年6月1日成立,并坚持规范运作,稳健运营。为更好地为该基金投资者提供投资理财服务,我公司拟根据《温瑞一号混合型私募基金》对该基金合同条款进行变更,并已与投资人签署相关补充协议。

??? 《温瑞一号混合型私募基金基金合同》补充协议条款具体修改如下:

一、补充协议主要的内容

(一)修订第十一章第(二)条

原表述:

(二)投资范围

沪深交易所发行、上市的股票(包括上市公司非公开发行股票、新股申购)、债券、资产支持证券/票据、债券回购、现金、商业银行理财产品、银行存款(包括定期存款、协议存款和其他银行存款)、同业存单、公募基金。

如法律法规或中国证监会规定私募基金管理人需取得特定资质后方可投资上述证券或金融衍生产品的,则私募基金管理人投资上述证券或金融衍生产品前应获得相应资质。

修改为:

(二)投资范围

沪深交易所发行、上市的股票(包括新股申购)、债券、资产支持证券/票据、债券回购、现金、商业银行理财产品、银行存款(包括定期存款、协议存款和其他银行存款)、同业存单、公募基金。

如法律法规或中国证监会规定私募基金管理人需取得特定资质后方可投资上述证券或金融衍生产品的,则私募基金管理人投资上述证券或金融衍生产品前应获得相应资质。

如需新增上述投资范围外的投资品种的,则应由全体基金份额持有人、私募基金管理人和私募基金托管人协商一致并签署补充协议对本章节内容进行变更。

(二)修订第十一章第(四)条

原表述:

(四)投资限制

本基金财产的投资组合应遵循以下限制(本基金自进入清算程序后无需遵循以下投资比例限制):

1、本基金不得投向未经金融机构(商业银行、证券公司)托管或保管的基金;

2、本基金不得投资未在中国基金业协会备案的合伙企业份额。

以上投资限制中,如涉及盘中监控、交易策略类等监控事项的,由私募基金管理人自行监控,私募基金托管人不承担投资监督职责。

私募基金管理人自本基金成立之日起3个月内使本基金的投资组合比例符合上述投资限制的约定。由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等私募基金管理人之外的原因致使基金投资不符合本合同约定的投资限制,为被动超标,私募基金管理人应在20个交易日内调整完毕。如因证券停牌或其他非私募基金管理人可以控制的原因导致私募基金管理人不能履行调整义务的,经书面通知私募基金托管人后,则调整期限相应顺延。私募基金管理人应当自证券恢复交易之日起的20个交易日内调整完毕,法律、行政法规、金融监管部门另有规定的,从其规定。

修改为:

(四)投资限制

本基金财产的投资组合应遵循以下限制(本基金自进入清算程序后无需遵循以下投资比例限制):

1、本基金不得投向未经金融机构(商业银行、证券公司)托管或保管的基金;

2、本基金不得投资未在中国基金业协会备案的合伙企业份额;

3、本基金的基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%。计算单只私募基金的总资产按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。经合同当事人一致同意,本条款由私募基金管理人自行监控,私募基金托管人不负有监督义务。

以上投资限制中,如涉及新股新债申购的申报金额与数量、盘中监控、穿透审查或计算、交易策略类等监控事项的,由私募基金管理人自行监控,私募基金托管人不承担投资监督职责。

私募基金管理人自本基金成立之日起3个月内使本基金的投资组合比例符合上述投资限制的约定。由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等私募基金管理人之外的原因致使基金投资不符合本合同约定的投资限制,为被动超标,私募基金管理人应在10个交易日内调整完毕。如因证券停牌或其他非私募基金管理人可以控制的原因导致私募基金管理人不能履行调整义务的,经书面通知私募基金托管人后,则调整期限相应顺延。私募基金管理人应当自证券恢复交易之日起的10个交易日内调整完毕,法律、行政法规、金融监管部门另有规定的,从其规定。

(三)修订第十一章第(八)条

原表述:

(八)预警、止损机制

1)本基金以基金份额净值为基础设置预警线、止损线(预警线、止损线的计算以日终净值为准,下同)。

2)本基金的预警线为基金份额净值0.850元,若T日基金份额净值低于或等于预警线,无论T+1日及之后的基金份额净值是否高于预警线,私募基金管理人须于T+2日(含)前以传真、邮件或者其他私募基金管理人和基金份额持有人共同认可的方式向基金份额持有人发出预警通知。

3)本基金的止损线为基金份额净值0.800元,若T日基金份额净值低于或等于止损线,无论T+1日及之后的基金份额净值是否高于止损线,自私募基金管理人与私募基金托管人核对T日净值一致的时刻、自私募基金管理人收到运营服务机构与私募基金托管人核对一致的T日净值的时刻或者私募基金托管人通知私募基金管理人T日净值小于或等于止损线的时刻较早者开始,私募基金管理人应立即将本基金进行变现操作,并在5个交易日内(本基金剩余期限大于或等于5个交易日的情形)或在本基金终止日前(本基金剩余期限小于5个交易日的情形)完成变现操作,将非现金资产全部变现,本基金进入清算流程。

因持有流通受限证券、投资的产品封闭期(含限售期、锁定期)超过基金存续期等原因导致本基金财产无法及时变现的,私募基金管理人应当于本基金终止后对基金财产进行清算并先行分配已变现部分。待上述资产可以变现时,私募基金管理人应按照本合同约定及时完成剩余可变现基金资产的变现操作后进行二次清算,并将该部分财产另行分配给全体基金份额持有人。本基金持有多个流通受限的证券及投资产品的,私募基金管理人按本款约定进行多次变现及清算。

本基金持有流通受限证券的,自该等证券可上市流通首日起5个交易日内,私募基金管理人应完成变现操作。

在止损卖出过程中,由于大量卖出导致市场价格大幅下跌或因证券跌停、停牌等事件导致证券不能及时卖出等因素,可能给本基金带来损失,导致止损后基金资产净值低于止损前基金资产净值。

4)本基金的预警、止损线由私募基金管理人负责监控并执行。当T日基金份额净值低于或等于预警线或止损线,私募基金托管人于T+2日(含)内以邮件或其他私募基金托管人与私募基金管理人共同认可的方式向私募基金管理人进行提示,但非私募基金托管人原因导致无法准确判断T日基金份额净值是否低于预警线或止损线的,私募基金托管人于准确判断T日基金份额净值低于或等于预警线或止损线之日起2个交易日(含)内以邮件或其他私募基金托管人与私募基金管理人共同认可的方式向私募基金管理人进行提示,私募基金管理人应当在规定期限内根据合同约定执行后续操作。私募基金托管人对私募基金管理人进行提示即为私募基金托管人履行了监督义务。因私募基金管理人未能按本合同要求执行操作,则相关损失由私募基金管理人承担,私募基金托管人对此不承担任何责任。

修改为:

(八)预警、止损机制

1)本基金以基金份额净值为基础设置预警线、止损线(预警线、止损线的计算以私募基金管理人与私募基金托管人核对一致的日终净值为准,下同)。

2)本基金的预警线为基金份额净值【0.750元】,若T日基金份额净值低于或等于预警线,无论T+1日及之后的基金份额净值是否高于预警线,私募基金管理人须于T+2日(含)前以传真、邮件或者其他私募基金管理人和基金份额持有人共同认可的方式向基金份额持有人发出预警通知。

3)本基金的止损线为基金份额净值【0.700元】,若T日基金份额净值低于或等于止损线,无论T+1日及之后的基金份额净值是否高于止损线,自私募基金管理人与私募基金托管人核对T日净值一致的时刻、自私募基金管理人收到运营服务机构与私募基金托管人核对一致的T日净值的时刻或者私募基金托管人通知私募基金管理人T日净值小于或等于止损线的时刻较早者开始,私募基金管理人应立即将本基金进行变现操作,并在5个交易日内(本基金剩余期限大于或等于5个交易日的情形)或在本基金终止日前(本基金剩余期限小于5个交易日的情形)完成变现操作,将非现金资产全部变现,本基金进入清算流程。

因持有流通受限证券、投资的产品封闭期(含限售期、锁定期)超过基金存续期等原因导致本基金财产无法及时变现的,私募基金管理人应当于本基金终止后对基金财产进行清算并先行分配已变现部分。待上述资产可以变现时,私募基金管理人应按照本合同约定及时完成剩余可变现基金资产的变现操作后进行二次清算,并将该部分财产另行分配给全体基金份额持有人。本基金持有多个流通受限的证券及投资产品的,私募基金管理人按本款约定进行多次变现及清算。

本基金持有流通受限证券的,自该等证券可上市流通首日起5个交易日内,私募基金管理人应完成变现操作。

在止损卖出过程中,由于大量卖出导致市场价格大幅下跌或因证券跌停、停牌等事件导致证券不能及时卖出等因素,可能给本基金带来损失,导致止损后基金资产净值低于止损前基金资产净值。

4)本基金的预警、止损线由私募基金管理人负责监控并执行。当T日基金份额净值低于或等于预警线或止损线,私募基金托管人于T+2日(含)内以邮件或其他私募基金托管人与私募基金管理人共同认可的方式向私募基金管理人进行提示,但非私募基金托管人原因导致无法准确判断T日基金份额净值是否低于预警线或止损线的,私募基金托管人于准确判断T日基金份额净值低于或等于预警线或止损线之日起2个交易日(含)内以邮件或其他私募基金托管人与私募基金管理人共同认可的方式向私募基金管理人进行提示,私募基金管理人应当在规定期限内根据合同约定执行后续操作。私募基金托管人对私募基金管理人进行提示即为私募基金托管人履行了监督义务。因私募基金管理人未能按本合同要求执行操作,则相关损失由私募基金管理人承担,私募基金托管人对此不承担任何责任。

(四)修订第十六章第(五)条

原表述:

(五)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体、扣缴主体,其纳税义务、扣缴义务按国家税收法律、法规执行。

修改为:

(五)基金的税收

1)根据国家税收法律、法规相关要求,本私募基金运营过程中如发生增值税应税行为,源于本私募基金增值税应税行为而形成的增值税及其附加税费等相关税负由本基金资产承担。相关税款由私募基金管理人计算后向私募基金托管人出具划款指令,由私募基金托管人划付至私募基金管理人账户并由私募基金管理人依据税务部门要求完成相关税款申报缴纳。

2)本基金清算后,基金财产不足以偿付上述税款,或者如私募基金管理人被税务机关要求补缴由本私募基金增值税应税行为而形成的应由本私募基金资产承担的增值税及其附加税费等相关税负的,私募基金管理人有权向私募基金投资者就补缴金额进行追索。

3)本基金运作过程中涉及除增值税及其附加税费以外的各纳税主体、扣缴主体,其纳税义务、扣缴义务按国家税收法律、法规执行。

4)如将来本私募基金所适用的税收征管法律法规及具体执行方式由于国家相关税收政策、私募基金管理人主管税务机关指导意见、中国证监会相关规定、行业指引、自律规则及有关政策调整而发生变化,则私募基金管理人经与私募基金托管人协商一致并由私募基金管理人提前公告后,可直接对本私募基金合同中涉及的相关内容进行修改和调整。

(五)修订第十九章第(二)条第5款、第6.4.2款、第6.4.3款及附件风险揭示书对应部分

原表述:

5、税收风险

契约型基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。

6.4.2 投资于上市公司非公开发行股票风险

1)投资于上市公司非公开发行股票的风险

本基金通过投资于定向增发类股票,受股票市场的波动影响较大;定向增发股票发行政策的变化对本基金投资标的的规模及预期收益有较大影响。由于股票一级市场和二级市场在市场特性、交易机制、投资特点和风险特性等方面存在着一定的差别,具体风险包括:

A、一级市场申购违规风险:由于某只股票的一级市场申购中签率持续放大,使得私募基金管理人所持有的该股票的比例或份额超过了相关法律法规或合同的有关限制所导致的风险。

B、一级市场组合的市场风险:基金资产上市时跌破发行价的可能。

C、一级市场组合的流动性风险:基金资产因发行被冻结锁定,影响基金的流动性。主要体现为两种情况:大部分基金资产被冻结,基金需要现金进行新的申购;所持基金资产在可上市流动首日,出现大量变现,导致资产不能以较低成本变现。

6.4.3 止损风险

本基金将基金份额净值为0.800元设置为止损线(止损线的计算以日终净值为准)。在止损卖出过程中,由于大量卖出导致市场价格大幅下跌或因证券跌停、停牌等事件导致证券不能及时卖出等因素,可能给本基金带来损失,导致止损后基金资产净值低于止损前基金资产净值。

修改为:

5、税收风险

契约型基金所适用的税收征管法律法规及执行要求可能会由于国家相关税收政策或私募基金管理人主管税务机关指导意见调整而发生变化,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。

6.4.2上市公司公开发行股票投资风险

1)上市公司经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利状况发生变化。如私募基金所投资的上市公司经营不善,与其相关的证券价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,从而使私募基金投资的收益下降。

2)流动性风险:证券市场受到市场行情、投资群体等诸多因素的影响,某些实际成交活跃、流动性好;而在另一些时期,可能成交稀少,流动性差。在市场流动性相对不足时,交易变现有可能增加变现成本或出现变现困难,对私募基金投资造成不利影响。

6.4.3 止损风险

本基金将基金份额净值为0.700元设置为止损线(止损线的计算以私募基金管理人和私募基金托管人核对一致的日终净值为准)。在止损卖出过程中,由于大量卖出导致市场价格大幅下跌或因证券跌停、停牌等事件导致证券不能及时卖出等因素,可能给本基金带来损失,导致止损后基金资产净值低于止损前基金资产净值。

(六)修订第二十四章第(二)条第1款、第2款

原表述:

1、非因法律、法规及有关政策发生变化的原因而导致合同变更时,可采用以下三种方式中的一种进行基金合同变更。

2、法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对本合同进行变更的,私募基金管理人可与私募基金托管人协商后修改基金合同,并由私募基金管理人按照本合同的约定向基金份额持有人披露变更的具体内容。

修改为:

1、非因法律法规、中国证监会相关规定、行业指引、自律规则及有关政策发生变化的原因而导致合同变更时,可采用以下三种方式中的一种进行基金合同变更。

2、因法律法规、中国证监会相关规定、行业指引、自律规则及有关政策发生变化需要对本合同进行变更的,私募基金管理人可与私募基金托管人协商一致后直接修改基金合同,并由私募基金管理人按照本合同的约定向基金份额持有人披露变更的具体内容。

二、补充协议的成立、生效及效力

1、本补充协议自三方签署之日起成立。

2、补充协议生效

本补充协议生效应当同时满足如下条件:

1)全体份额持有人均与管理人、托管人合法签署完毕本补充协议;

2)管理人向托管人出具《补充协议生效告知函》(需包括管理人承诺所有基金份额持有人均已签字同意,且所有基金份额持有人的签名都是真实有效的条款、合同变更生效时间等内容);

3)托管人于【2018】年【10】月【16】日的中午12点前收到管理人发送的《补充协议生效告知函》扫描件或原件。

托管人未在本款约定的时间前收到由管理人正确签章且内容无错误的《补充协议生效告知函》扫描件或原件的,则自该约定的时间点起,托管人签章失效且各方已签署的补充协议不发生法律效力。

当满足上述条件后本补充协议自托管人收到补充协议和《补充协议生效告知函》扫描件或传真件之日起生效。

管理人仅可以下述三种方式向托管人发送《补充协议生效告知函》:

1)通过托管人指定的网站上传,自网站显示审核通过时起视为托管人已经收悉;

2)通过公认的快递的形式(不包括挂号信或平邮的形式)寄送的,管理人应当以书面形式告知托管人快递单号,自托管人签收之日起视为已经送达;

3)通过电子邮件的形式向托管人发送的,自管理人收到托管人的表示收悉的邮件回复起视为已经送达。

如管理人通过两种或以上的方式向托管人发送《生效告知函》的,以托管人较早收到的时间为准。

3、补充协议的追溯效力

本补充协议约定的合同变更内容的生效时间按照下述第【2】种方式确定:

1)本补充协议约定变更的内容需要追溯至【】年【】月【】日生效且管理人保证《补充协议生效告知函》应当正确载明该等追溯事项。

2)本补充协议约定变更的内容无需追溯既往

4、管理人应于本补充协议生效之日起五个工作日内将补充协议和《补充协议生效告知函》原件发送至托管人,并保证原件与扫描件或传真件一致。扫描件或传真件与原件不一致的,托管人以扫描件或传真件为准。

本补充协议有效期为补充协议生效日至基金合同终止日。

5、本补充协议是对基金合同的调整补充,构成基金合同不可分割的组成部分,与基金合同具有同等法律效力。若本补充协议与基金合同存在任何冲突,以本补充协议规定为准。

6、本补充协议中使用的词语,除上下文另有所指外,与基金合同中的词语具有相同的含义。

三、其他

1、全体份额持有人确认本基金份额净值曾于2018年9月17日触及原基金合同约定的止损线,并确认托管人已根据基金合同的约定及时履行了托管人义务且不存在违约,同时,本补充协议生效前,本基金存在基金份额净值持续低于或再次触及原基金合同约定的止损线的风险,全体基金份额持有人一致认可管理人不进行平仓操作,本基金继续运作。自本补充协议生效之日,各方应根据本补充协议及新基金合同的约定履行义务。

2、本次基金合同修改,基金份额持有人可能面临因巨额赎回导致基金份额净值降低的风险,以及其他引起基金净值波动的情况(风险提示)

3、本补充协议一式叁份,甲乙丙三方当事人各执壹份,每份均具有同等法律效力。

4、本补充协议生效后,后续参与本基金的客户可签署原基金合同和本补充协议,或者签署新基金合同

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附件:《温瑞一号混合型私募基金基金合同变更生效告知函》-2018年0927日
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