关于《万博为什么叫狗万_狗万怎么取消充值_狗万取款 标准方格量化对冲1号私募基金》基金合同变更通知
时间:2018-07-27 16:06:00

尊敬的万博为什么叫狗万_狗万怎么取消充值_狗万取款 标准方格量化对冲1号私募基金份额持有人:

???? 【浙江万博为什么叫狗万_狗万怎么取消充值_狗万取款 标准方格投资管理有限公司】(以下简称“我公司”)在国泰君安证券股份有限公司托管的【万博为什么叫狗万_狗万怎么取消充值_狗万取款 标准方格量化对冲1号私募基金】(以下简称“该基金”)于2017年2月16日成立,并坚持规范运作,稳健运营。为更好地为该基金投资者提供投资理财服务,我公司拟根据《万博为什么叫狗万_狗万怎么取消充值_狗万取款 标准方格量化对冲1号私募基金基金合同》对该基金合同条款进行变更,并已与投资人签署相关补充协议。

??? 《万博为什么叫狗万_狗万怎么取消充值_狗万取款 标准方格量化对冲1号私募基金基金合同》补充协议条款具体修改如下:

一、补充协议主要的内容:
(一)修订第七章私募基金的申购、赎回和转让第(八)条拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理第2点在如下情形下,管理人可以暂停接受基金投资者的申购申请,第(5)款
原表述:
“(5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。”
修改为:
“(5)法律法规规定、经中国证监会认定或本合同约定的其他情形。”

(二)修订第七章私募基金的申购、赎回和转让第(八)条拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理第3点在如下情形下,私募基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的赎回申请,第(6)款
原表述:
“(6)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。”
修改为:
“(6)法律法规规定、经中国证监会认定或本合同约定的其他情形。“

(三)修订第十一章私募基金的投资 第四条投资限制中第一点
原表述:
“1、本基金不得投向未经金融机构(商业银行、证券公司)托管或保管的基金;
2、本基金不得投资未在中国基金业协会备案的合伙企业份额。
3、本基金不得投资于结构化金融产品的劣后级份额(公募基金、资产支持证券及资产支持票据除外);
以上投资限制中,如涉及盘中监控、交易策略类等监控事项的,由私募基金管理人自行监控,私募基金托管人不承担投资监督职责。”
修改为:
“1、本基金不得投向未经金融机构(商业银行、证券公司)托管或保管的基金;特别地,如投向本私募基金管理人发行的私募基金,该私募基金须由本私募基金托管人进行托管
2、本基金不得投资未在中国基金业协会备案的合伙企业份额。
3、本基金不得投资于结构化金融产品的劣后级份额(公募基金、资产支持证券及资产支持票据除外);
以上投资限制中,如涉及新股新债申购的申报金额与数量、盘中监控、交易策略类、穿透审查或计算等监控事项的,由私募基金管理人自行监控,私募基金托管人不承担投资监督职责“

(四)修订第十一章私募基金的投资 第(八)条预警、止损机制
原表述:
“(1)本基金以基金份额净值为基础设置预警线、止损线(预警线、止损线的计算以私募基金管理人和私募基金托管人核对一致的日终净值为准,下同)。
(2)本基金的预警线为基金份额净值等于或低于0.850元,若T日基金份额净值低于或等于预警线,无论T+1日及之后的基金份额净值是否高于预警线,私募基金管理人须于T+2日(含)前以传真、邮件或者其他私募基金管理人和基金份额持有人共同认可的方式向基金份额持有人发出预警通知。
(3)本基金的止损线为基金份额净值等于或低于0.800元,若T日基金份额净值低于或等于止损线,无论T+1日及之后的基金份额净值是否高于止损线,自私募基金管理人与私募基金托管人核对T日净值一致的时刻、自私募基金管理人收到运营服务机构与私募基金托管人核对一致的T日净值的时刻或者私募基金托管人通知私募基金管理人T日净值小于或等于止损线的时刻较早者开始,私募基金管理人应立即将本基金进行变现操作,并在5个交易日内(本基金剩余期限大于或等于5个交易日的情形)或在本基金终止日前(本基金剩余期限小于5个交易日的情形)完成变现操作,将非现金资产全部变现,本基金进入清算流程。
因持有流通受限证券、投资的产品封闭期(含限售期、锁定期)超过基金存续期等原因导致本基金财产无法及时变现的,私募基金管理人应当于本基金终止后对基金财产进行清算并先行分配已变现部分。待上述资产可以变现时,私募基金管理人应按照本合同约定及时完成剩余可变现基金资产的变现操作后进行二次清算,并将该部分财产另行分配给全体基金份额持有人。本基金持有多个流通受限的证券及投资产品的,私募基金管理人按本款约定进行多次变现及清算。
本基金持有流通受限证券的,自该等证券可上市流通首日起5个交易日内,私募基金管理人应完成变现操作。
在止损卖出过程中,由于大量卖出导致市场价格大幅下跌或因证券跌停、停牌等事件导致证券不能及时卖出等因素,可能给本基金带来损失,导致止损后基金资产净值低于止损前基金资产净值。
(4)本基金的预警、止损线由私募基金管理人负责监控并执行。当T日基金份额净值低于或等于预警线或止损线,私募基金托管人于T+2日(含)内以邮件或其他私募基金托管人与私募基金管理人共同认可的方式向私募基金管理人进行提示,但非私募基金托管人原因导致无法准确判断T日基金份额净值是否低于预警线或止损线的,私募基金托管人于准确判断T日基金份额净值低于或等于预警线或止损线之日起2个交易日(含)内以邮件或其他私募基金托管人与私募基金管理人共同认可的方式向私募基金管理人进行提示,私募基金管理人应当在规定期限内根据合同约定执行后续操作。私募基金托管人对私募基金管理人进行提示即为私募基金托管人履行了监督义务。因私募基金管理人未能按本合同要求执行操作,则相关损失由私募基金管理人承担,私募基金托管人对此不承担任何责任。“
修改为:
“本基金不设置【预警线、止损线】”

(五)删除第十九章风险揭示及附件三风险揭示书第(二)条私募基金的一般风险中6.4 特定投资方法及基金资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险的6.4.12 止损风险
“6.4.12 止损风险
本基金将基金份额净值为0.800元设置为止损线(止损线的计算以私募基金管理人和私募基金托管人核对一致的日终净值为准)。在止损卖出过程中,由于大量卖出导致市场价格大幅下跌或因证券跌停、停牌等事件导致证券不能及时卖出等因素,可能给本基金带来损失,导致止损后基金资产净值低于止损前基金资产净值。“

(六)修订附件一:投资监督事项表 第四条止损机制
原表述:
“本基金的预警线、止损线由私募基金管理人负责监控并执行。私募基金托管人根据本合同的约定对私募基金管理人进行提示即为私募基金托管人履行了监督义务。私募基金管理人应当在规定期限内根据合同约定执行后续操作,因私募基金管理人未能按本合同要求执行操作,则相关损失由私募基金管理人承担,私募基金托管人对此不承担任何责任。”
修改为
“本基金不设置【预警线、止损线】。”

二、补充协议的成立、生效及效力
1、本补充协议自三方签署之日起成立。
2、补充协议生效
本补充协议生效应当同时满足如下条件:
(1)全体份额持有人均与管理人、托管人合法签署完毕本补充协议;
(2)管理人向托管人出具《补充协议生效告知函》(需包括管理人承诺所有基金份额持有人均已签字同意,且所有基金份额持有人的签名都是真实有效的条款、合同变更生效时间等内容);
(3)托管人于【】年【】月【】日的中午12点前收到管理人发送的《补充协议生效告知函》扫描件或原件。
托管人未在本款约定的时间前收到由管理人正确签章且内容无错误的《补充协议生效告知函》扫描件或原件的,则自该约定的时间点起,托管人签章失效且各方已签署的补充协议不发生法律效力。
当满足上述条件后,本补充协议自托管人收到补充协议和《补充协议生效告知函》扫描件或传真件之日起生效。
管理人仅可以下述三种方式向托管人发送《补充协议生效告知函》:
(1)通过托管人指定的网站上传,自网站显示审核通过时起视为托管人已经收悉;
(2)通过公认的快递的形式(不包括挂号信或平邮的形式)寄送的,管理人应当以书面形式告知托管人快递单号,自托管人签收之日起视为已经送达;
(3)通过电子邮件的形式向托管人发送的,自管理人收到托管人的表示收悉的邮件回复起视为已经送达。
如管理人通过两种或以上的方式向托管人发送《生效告知函》的,以托管人较早收到的时间为准。
3、补充协议的追溯效力
本补充协议约定的合同变更内容的生效时间按照下述第【2】种方式确定:
(1)本补充协议约定变更的内容需要追溯至【】年【】月【】日生效,且管理人保证《补充协议生效告知函》应当正确载明该等追溯事项。
(2)本补充协议约定变更的内容无需追溯既往。
4、管理人应于本补充协议生效之日起五个工作日内将补充协议和《补充协议生效告知函》原件发送至托管人,并保证原件与扫描件或传真件一致。扫描件或传真件与原件不一致的,托管人以扫描件或传真件为准。
本补充协议有效期为补充协议生效日至基金合同终止日。
5、本补充协议是对基金合同的调整补充,构成基金合同不可分割的组成部分,与基金合同具有同等法律效力。若本补充协议与基金合同存在任何冲突,以本补充协议规定为准。
6、本补充协议中使用的词语,除上下文另有所指外,与基金合同中的词语具有相同的含义。

三、其他
【1、全体份额持有人确认本基金份额净值曾于2018年07月19日触及原基金合同约定的止损线,全体基金份额持有人确认托管人已根据基金合同的约定及时履行了托管人义务且不存在违约,并一致认可管理人不进行平仓操作,本基金继续运作。自本补充协议生效之日,各方应根据本补充协议及新基金合同的约定履行义务。】
1、本次基金合同修改,基金份额持有人可能面临因巨额赎回导致基金份额净值降低的风险。
2、本补充协议一式叁份,甲乙丙三方当事人各执壹份,每份均具有同等法律效力。
3、本补充协议生效后,后续参与本基金的客户可签署原基金合同和本补充协议,或者签署新基金合同。

?附件:《万博为什么叫狗万_狗万怎么取消充值_狗万取款 标准方格量化对冲1号私募基金基金合同变更生效告知函》-2018年07月27日

http://www.huijinfunds.com/uploadfile/2018/0814/20180814040735145.pdf
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